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股票配资在线元股证券:ygzq.hk金融虎讯9月28日消息,近日,华林证券股份有限公司发布公告披露,公司执委会委员、代行首席执行官董东因非本公司事项,收到江西证监局出具的《监管谈话事先告知书》。
公告显示,此次监管措施指向董东此前在国盛证券的任职经历:江西证监局认定,董东作为时任国盛证券财富管理部总经理,以及经纪业务管理部、财富管理部分管高管,对国盛证券相关违规问题负有责任,拟对其采取监管谈话的行政监管措施,并将该措施记入证券期货市场诚信档案。
根据监管规则,董东享有陈述、申辩的权利,若其提出的事实、理由和证据经复核成立,江西证监局将予以采纳;若董东放弃相关权利,监管部门将依据现有事实作出正式行政监管措施决定。
华林证券在公告中明确,本次涉事事项均发生于董东在国盛证券任职期间,不属于其在华林证券任职期间发生的行为,与华林证券当前的业务经营、内部控制及财务状况无关联,不会对公司产生重大不利影响。目前华林证券各项经营业务均正常开展,公司将严格按照监管要求履行后续信息披露义务。
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